東京地裁 令和5年6月26日判決
東京高裁 令和6年1月24日判決
- キーワード：ソーシャルレンディング、説明義務違反、（元）代表取締役の任務懈怠責任
- ソーシャルレンディング（インターネットを用いてファンドの募集を行い、投資家からの出資をファンド業者を通じて企業等に貸し付ける仕組み）において、説明義務違反による不法行為責任が認められ、また（元）代表取締役について、任務懈怠責任（会社法429条）が認められた事案。
大阪地裁 令和4年6月23日判決
- キーワード：説明義務違反、外国債券、集中投資
- 実質的な投資経験の乏しい高齢の寡婦の取引につき、外国債券等への集中投資に際して説明義務違反があったとして、不法行為を認定した事案。
岐阜地裁 令和4年3月25日判決
- キーワード：証券取引基本契約下における債務不履行、適合性原則違反、説明義務違反、注文不執行の債務不履行、外貨建商品取引における損害評価、売付注文不執行の債務不履行後に下落した場合の損害評価
- ノックイン型日経平均リンク債につき、そのリスク特性と、投資家のリスク許容度、リスク評価能力、資産性格を検討し、当時の相場状況を踏まえ、適合性原則違反の債務不履行、及び、説明義務違反の債務不履行を認定し、損害は、外貨決済約定日の仲値で円換算評価すべきとした。また、売付注文不執行の債務不履行も認定され、執行していれば得られたであろう利益分を損害とした事案。
東京地裁 令和4年3月16日判決
- キーワード：証券担保ローン、投資信託、頻繁売買
- 証券担保ローンを利用した投資信託の頻繁売買につき、指導助言義務違反を認めて損害賠償を命じた事案。
名古屋高裁 令和4年2月24日判決
- キーワード：説明義務違反・情報提供義務違反、実質的一任売買
- 一審で請求棄却された現物取引の事案につき、担当者には提案する個々の取引についてのリスクやデメリット、損益状況、取引全体の損益状況について情報を提供する信義則上の義務があったとして、説明義務違反ないし情報提供義務違反を認めるとともに、担当者の勧誘は実質的一任売買に当たるとして、社会的相当性を逸脱し不法行為法上違法と判断して、投資家側が逆転勝訴した事案。
京都地裁 令和3年8月4日判決
- キーワード：取引勧誘が著しく不公正、社会的許容性を欠く、願客の意思決定の自由を不当に侵害、善管注意義務違反
- 証券会社の従業員による複数の国内株式取引と外国株式取引の勧誘行為が、原告の意思決定の自由を不当に侵害する著しく不公正な方法によるものであって社会的許容性を欠くものであるとして、不法行為法上の違法および善管注意義務違反を認めた事案。
名古屋地裁 令和3年1月20日判決
- キーワード：過当取引、購入時の助言義務違反、事後の助言・情報提供義務違反
- 信用取引につき、過当性、口座支配性、悪意性の3要件を認めて過当取引の不法行為を認定し、また、担当者の個々の銘柄の取引に関する情報提供義務違反及び指導助言義務違反も認めた事案。
大阪地裁 令和2年1月31日判決
- キーワード：適合性原則違反・過当取引、仕組債、株式
- 専業主婦の女性（高齢）、その娘のピアノ教師の女性につき、仕組債の適合性原則違反などの違法性を肯定。
津地裁伊勢支部 令和元年11月28日判決
- キーワード：説明義務違反
- レバレッジ型ETN（指標連動証券）が複利効果により原指標と比較して逓減していく特性があることについて説明義務があることを認めた事案。
東京地裁 平成30年10月19日判決
- キーワード：説明義務違反
- 高齢無職の男性の判断能力が低下していることに乗じた説明不足の違法性を肯定。
神戸地裁 平成30年9月10日判決
- キーワード：適合性原則違反・岡三証券・過当取引
- 高齢夫婦の判断能力の低下を無視し受動姿勢に乗じた過当取引の違法性を肯定。
東京地裁 平成29年11月17日判決
- キーワード：株式（信用取引）・SMBCフレンド証券・過当取引
- 元会社代表者たる顧客の信用取引につき、過当取引の違法性を肯定。
東京高裁 平成29年10月25日判決
- キーワード：株式（信用取引）・野村證券・過当取引
- 歯科医師たる顧客の信用取引につき、過当取引の違法性を肯定。
名古屋地裁 平成29年9月15日判決
- キーワード：仕組債（為替連動）・野村證券・説明義務違反
- 仕組債の途中売却の損失リスクについての説明義務違反を肯定。
岡山地裁 平成29年6月1日判決
- キーワード：株式（外国株）・SMBCフレンド証券・説明義務違反
- 頻繁な外国株取引につき、投資方針に関する説明義務違反を肯定。
静岡地裁浜松支部 平成29年4月24日判決
- キーワード：株式（信用取引）・野村證券・過当取引
- 歯科医師たる顧客の信用取引につき、過当取引の違法性を肯定。
東京高裁 平成28年11月30日判決
- キーワード：その他（不動産投資ファンド）・高木証券・適合性原則違反
- 未成年後見人への勧誘につき、適合性原則違反を肯定し、過失相殺を否定。
東京地裁 平成28年6月28日判決
- キーワード：その他（不動産投資ファンド）・高木証券・適合性原則違反
- 未成年後見人への勧誘につき、適合性原則違反を肯定し、過失相殺を否定。
東京地裁 平成28年6月17日判決
- キーワード：仕組債（株価連動）・みずほ証券・適合性原則違反、説明義務違反
- 株価連動型（バスケット型を含む）仕組債につき、適合性原則違反、説明義務反を肯定。
名古屋地裁岡崎支部 平成27年12月25日判決
- キーワード：仕組債（為替連動）・野村證券・説明義務違反
- 為替連動型（2通貨型）の仕組債につき、商品特性上の問題を的確に認めて説明義務違反を肯定。
大阪高裁 平成27年12月10日判決
- キーワード：仕組債（EB）・みずほ証券・説明義務違反・過失相殺なし
- EBにつき、金融商品販売法上の説明義務違反を認め、逆転勝訴。
神戸地裁姫路支部 平成27年4月15日判決
- キーワード：株式（信用取引）・その他（あかつき証券）・適合性原則違反
- 過当な信用取引につき具体的な取引状況等から適合性原則違反を肯定。
福岡地裁 平成27年3月20日判決
- キーワード：仕組債、外債・みずほ証券・適合性原則違反、説明義務違反
- 日経平均連動債及び外国債につき、適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
大阪地裁 平成27年3月10日判決
- キーワード：外債、社債・その他（ばんせい証券）・説明義務違反
- ブラジル国債、東京電力債の売却損につき説明義務違反で損害賠償を肯定。
大阪地裁 平成26年10月31日判決
- キーワード：仕組債（株価指数2倍連動債）・野村證券・説明義務違反、錯誤
- 株式会社及びその代表者が顧客である株価指数2倍連動債の事案で、過失相殺なく説明義務違反を認め、錯誤無効も肯定。
京都地裁 平成26年9月25日判決
- キーワード：投資信託（仕組投信）・その他（りそな銀行）・適合性原則違反、説明義務違反・過失相殺なし
- ノックイン型投信につき、適合性原則違反、説明義務違反を認め、過失相殺を否定。
東京地裁 平成26年5月15日判決
- キーワード：株価指数オプション取引・その他（黒川木徳証券／現あかつき証券）・適合性原則違反、説明義務違反
- 東日本大震災直後に大きな損失が生じた日経平均株価指数オプション取引につき、違法勧誘を肯定。
横浜地裁 平成26年8月26日判決
- キーワード：仕組債（株価指数2倍連動債）・野村證券・適合性原則違反、説明義務違反
- 株価指数2倍連動債につき、適合性原則違反及び説明義務違反を肯定。
大阪地裁 平成26年2月18日判決
- キーワード：株式等・SMBCフレンド証券・適合性原則違反
- 外国株式等の事実上の一任売買につき適合性原則違反を肯定。
横浜地裁 平成26年3月19日判決
- キーワード：仕組債（株価指数2倍連動債）・その他（三菱UFJメリルリンチPB証券）・適合性原則違反、説明義務違反
- 株価指数2倍連動債につき、適合性原則違反及び説明義務違反を肯定。
横浜地裁川崎支部 平成26年3月25日判決
- キーワード：仕組債（為替系、EB）・その他（三菱UFJメリルリンチPB証券・説明義務違反
- パワーデュアル債及びEBにつき、説明義務違反を肯定。
大阪地裁 平成25年11月21日判決
- キーワード：仕組債（株価連動債）・岡三証券・適合性原則違反、説明義務違反
- 日経平均連動債及びEBにつき、適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
大阪地裁 平成25年10月21日判決
- キーワード：投資信託・その他（三井住友銀行）・適合性原則違反
- 認知症の高齢者の投資信託の購入につき適合性原則違反を肯定。
京都地裁 平成25年9月13日判決
- キーワード：投資信託（ブルベア投信）・コスモ証券・過当取引
- ブルベア投信の回転売買につき勧誘の違法性を肯定。
東京地裁 平成25年7月19日判決
- キーワード：仕組債（株価連動債）・野村證券・適合性原則違反、説明義務違反
- 日経平均株価指数2倍連動債につき、「オプションの売り」の商品特性上の問題を前提に適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
静岡地裁 平成25年5月10日判決
- キーワード：仕組債（株価連動債）・野村證券・説明義務違反
- 社会福祉法人の2種類の仕組債取引について、説明義務違反を肯定。
大阪地裁 平成25年4月22日判決
- キーワード：株価指数オプション取引・その他（黒川木徳証券／現あかつき証券）・適合性原則違反、説明義務違反
- 東日本大震災直後に大きな損失が生じた日経平均株価指数オプション取引につき、違法勧誘を肯定
京都地裁 平成25年3月28日判決
- キーワード：仕組債（株価連動）・野村證券・説明義務違反
- 医師の株価連動型仕組債被害につき「元本が毀損するリスクの程度」の説明義務違反を肯定。
大阪高裁 平成25年2月22日判決
- キーワード：投資信託等・岡三証券・適合性違反、説明義務違反、無意味な反復売買・顧客逆転勝訴
- 投資信託の乗換売買等の被害につき適合性原則違反や乗換売買の違法性が肯定され、一審全面敗訴からの逆転勝訴となった。
大阪地裁 平成25年2月20日判決
- キーワード：投資信託（仕組投信）・その他（中央三井信託銀行）・適合性原則違反、説明義務違反・過失相殺なし
- 銀行による仕組投信の勧誘につき、上記各違法要素による不法行為が肯定されて、顧客全面勝訴。
大阪地裁 平成25年2月15日判決
- キーワード：仕組債（為替連動、EB）・三菱UFJ証券（現・三菱UFJモルガン・スタンレー証券）・適合性原則違反、説明義務違反
- 為替連動型の仕組債及びEBにつき適合性原則違反、説明義務違反を肯定。
大阪高裁 平成25年1月25日判決
- キーワード：その他（不動産投資ファンド）・高木証券・説明義務違反
- レバレッジリスクについての説明義務違反を肯定。
大阪地裁 平成25年1月15日判決
- キーワード：仕組債（EB）・日興証券・説明義務違反
- 会社代表者のリーマン発行EB被害につき説明義務違反を肯定。
大阪地裁 平成25年1月11日判決
- キーワード：株式・SMBCフレンド証券・適合性原則違反、過当取引
- 信用取引を中心とする株取引等につき適合性原則違反、過当取引を肯定。
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